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北京天相财富一分公司被息憩新添客户 营销过程存误导性宣传

2020-01-25 04:19:52 500万注册登陆 已读

中国网财经1月22日讯 上海证监局近日公布了关于对北京天相财富治理顾问有限公司(简称“北京天相财富”)上海分公司采取责令改正并息憩新添客户措施的决定。经查,北京天相财富上海分公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规走为:

一、对证券投资顾问人员执业走为治理不规范,个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资询问执业资格证即向客户挑供投资顾问服务;

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二、证券投资顾问新闻公示禁止确,且经历微信向投资者发送的片面投资顾问提出未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号;

三、未向客户表明投资提出所按照证券钻研通知的公布人、公布日期;

四、营销过程中对以前业绩和服务能力进走子虚、不实、误导性的营销宣传,做事人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务,准许保证收入;

五、留痕治理有效性不能。

上述走为忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂走规定》)第七条、第八条、第十二条第一款第二项、第十二条第二款、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂走规定》第三十三条的规定,上海证监局责令北京天相财富上海分公司在收到决定之日首息憩新添客户六个月。

值得珍惜的是,去年10月14日,北京天相财富曾因在业务推广和客户吸收环节存在营销人员进走子虚、夸大、误导性宣传和准许收入的情形,被北京证监局责令改正并息憩新添证券投资顾问业务客户3个月。

《证券投资顾问业务暂走规定》第七条:向客户挑供证券投资顾问服务的人员,答当具有证券投资询问执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资顾问业务暂走规定》第八条:证券公司、证券投资询问机构答当制定证券投资顾问人员治理制度,强化对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业走为的治理。

《证券投资顾问业务暂走规定》第十二条:证券公司、证券投资询问机构向客户挑供证券投资顾问服务,答当告知客户下列基本新闻:

(一)公司名称、地址、相关手段、投诉电话、证券投资询问业务资格等;

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资询问执业资格编码;

(三)证券投资顾问服务的内容和手段;

(四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;

(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

证券公司、证券投资询问机构答当经历业务场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项新闻,方便投资者查询、监督。

《证券投资顾问业务暂走规定》第十八条:证券投资顾问按照本公司或者其他证券公司、证券投资询问机构的证券钻研通知作出投资提出的,答当向客户表明证券钻研通知的公布人、公布日期。

《证券投资顾问业务暂走规定》第二十四条:证券公司、证券投资询问机构答当规范证券投资顾问业务推广和客户吸收走为,禁止对服务能力和以前业绩进走子虚、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何手段准许或者保证投资收入。

《证券投资顾问业务暂走规定》第二十八条第一款:证券公司、证券投资询问机构答当对证券投资顾问业务推广、制定签定、服务挑供、客户回访、投诉处理等环节执走留痕治理。向客户挑供投资提出的时间、内容、手段和按照等新闻,答当以书面或者电子文件方法予以记录留存。

《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条:证券公司、证券投资询问机构及其人员从事证券投资顾问业务,忤逆法律、走政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令添补内部相符规检查次数并挑交相符规检查通知、责令清算违规业务、责令息憩新添客户、责令责罚相关人员等监管措施;情节主要的,500万平台注册中国证监会按照法律、走政法规和相关规定作出走政责罚;涉嫌作恶的,依法移送司法组织。

以下为原文:

关于对北京天相财富治理顾问有限公司上海分公司采取责令改正并息憩新添客户措施的决定

北京天相财富治理顾问有限公司上海分公司:

经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规走为:

一、对证券投资顾问人员执业走为治理不规范,个别投资顾问尚未取得注册变更后的证券投资询问执业资格证即向客户挑供投资顾问服务;

二、证券投资顾问新闻公示禁止确,且经历微信向投资者发送的片面投资顾问提出未标注证券投资顾问姓名和执业证书编号;

三、未向客户表明投资提出所按照证券钻研通知的公布人、公布日期;

四、营销过程中对以前业绩和服务能力进走子虚、不实、误导性的营销宣传,做事人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务,准许保证收入;

五、留痕治理有效性不能。

上述走为忤逆了《证券投资顾问业务暂走规定》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂走规定》)第七条、第八条、第十二条第一款第二项、第十二条第二款、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂走规定》第三十三条的规定,现责令你公司在收到本决定之日首息憩新添客户六个月。

你公司答在收到本决定之日首,马上开展详细整改做事,厉格落实《暂走规定》的相关规定,凿凿挑高相符规治理程度。在息憩新添客户期间,你公司答当每个月向吾局挑交整改通知。

倘若对本监督治理措施不屈,能够在收到本决定书之日首60日内向中国证券监督治理委员会挑出走政复议申请,也能够在收到本决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不息止执走。

中国证券监督治理委员会上海监管局

2020年1月11日

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